咨询公司无证荐股并约定盈利分成，这种行为合法吗？

<{炒股网}>咨询公司无证荐股并约定盈利分成，这种行为合法吗？

咨询公司打着“赚钱才收费”旗号，“无证”提供投资咨询、股票推荐服务，这合法吗？近日，深圳市罗湖区人民法院公布这样一则案例，一起来看看。

案情简介

2019年4月，赵某邀请钱某共同出资购买A公司股权咨询公司无证荐股并约定盈利分成，这种行为合法吗？，并完成公司名称、法定代表人的变更登记。次年，A公司转变经营业务方向，开始从事推荐股票业务。其中，赵某负责公司整体运作及业务线上推广，钱某负责挑选向客户推荐的股票。除两名股东外，A公司设市场部，50余名业务员经过岗前话术培训后进行分组股票配资平台是否合法，由孙某、李某、吴某三人主要管理，业务员以微信或电话的方式联系有意向购买股票的客户，向其推荐股票并约定股票盈利分成比例，如荐股失败，则免费推荐另一只股票。

2023年5月，公安机关接到举报后股票配资平台是否合法，到A公司开展侦查工作，认为该司可能存在“推荐股票”“股票配资”的非法经营行为。经证监会认定，A公司及赵某等五人未经中国证监会核准，招揽客户并向客户提供证券投资建议，并按约定获取盈利分成，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》相关规定。2024年6月，公诉机关向法院提起公诉，指控赵某等五人的行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，应当以非法经营罪追究刑事责任。

被告人赵某等五人在法庭上对指控的事实及证据无异议，承认控罪。

法院审理

法院经审理认为，赵某等五人在未经国家有关主管部门批准的情况下，向客户提供证券投资咨询服务并收取服务费，扰乱市场秩序，属于非法经营证券期货业务，情节严重，构成非法经营罪。赵某等五人在主观方面有实施共同犯罪的故意，构成共同犯罪，其中被告人赵某起主要作用，系主犯，其余四名被告人起次要或辅助作用，系从犯。五名被告人具有坦白、自愿认罪认罚等从轻、从宽情节。

综上，法院判决五名被告人犯非法经营罪，并根据五名被告人的犯罪情节判处相应有期徒刑并处罚金。该判决已生效。

法官说法

随着经济的高速增长，股票市场作为重要理财投资渠道，吸引了大量投资者涌入。然而，许多“小白”投资者缺乏专业知识，其投资热情极易被不法分子利用。本案中，不具备证券投资咨询资质的五名被告人，以“保本高收益、不赚不收费”等看似“公平”“贴心”的方式，诱导投资者进行短线投机、频繁买卖，利用“幸存者偏差”牟取利益等，这不仅使轻信的投资者蒙受巨额财产损失，也严重扰乱了金融市场秩序。

法官提醒，有意愿从事证券投资咨询服务业务的公司或个人，应当取得证券监督管理机构核准并获相关业务许可，不可为牟利而跨越法律红线。投资者也应充分认识投资风险，切勿轻信不法分子编织的“一夜暴富”谎言咨询公司无证荐股并约定盈利分成，这种行为合法吗？，谨慎、理性作出投资决策。如需获取咨询服务，应秉持只与合法机构合作的理念，核实咨询机构从业资质、签署书面服务合同，避免遭受财产损失。

法条链接

《中华人民共和国刑法》

第二百二十五条 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

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